Datenschutzerklärung

Stand: Januar 2023

1. Verantwortliche Stelle

Verantwortlich für die Website unter der URL https://www.global-vermoegenspartner.de (die „Website“) und die Verarbeitung personenbezogener Daten auf der Website und im Rahmen ihrer Tätigkeit ist die

GLOBAL Vermögenspartner GmbH
Tel.: 089-4141723-0
Fax: 089-4141723-99
Internet: www.global-vermoegenspartner.de
E-Mail: info@global-vermoegenspartner.de

2. Bei Fragen zum Datenschutz wenden Sie sich an unseren Datenschutzkoordinator:

Michael Steets
c/o GLOBAL Vermögenspartner GmbH
Maximilianstraße 25
80539 München

3. Zuständige Datenschutzauf­sichtsbehörde für die Global Vermögenspartner GmbH

Bayerisches Landesamt für Datenschutzaufsicht
Hausanschrift:
Promenade 18
91522 Ansbach
Postanschrift:
Postfach 1349
91504 Ansbach
Telefon: +49 (0) 981 180093-0
Telefax: +49 (0) 981 180093-800
E-Mail: poststelle[at]lda.bayern.de

Abschnitt A: Verarbeitung personenbezogener Daten (zu Verarbeitungen im Zusammenhang mit der Webseite siehe Abschnitt B)

 1. Verarbeitete Daten

Die GLOBAL Vermögenspartner GmbH erhält personenbezogene Daten von Mandanten und anderen Geschäftspartnern im Zuge der Vertragsanbahnung und -erfüllung. Im Rahmen der Erbringung der Vermögensverwaltungstätigkeit für unsere Kunden erhalten wir außerdem Daten der von Ihnen ausgewählten Depotbanken.

Bei den verarbeiteten Daten handelt es sich, je nach Inhalt der zu erbringenden Leistung, um die nachfolgenden Datenkategorien. Es werden nicht immer alle Datenkategorien verarbeitet, sondern nur diejenigen, die zur Erreichung des vereinbarten Zwecks erforderlich sind.

Die GLOBAL Vermögenspartner GmbH erhält personenbezogene Daten von Mandanten und anderen Geschäftspartnern im Zuge der Vertragsanbahnung und -erfüllung. Im Rahmen der Verwaltungstätigkeit erhalten wir außerdem Daten der von Ihnen ausgewählten Depotbanken. Ferner verarbeiten wir personenbezog ene Daten aus öffentlich zugänglichen Quellen, z. B. Telefonbüchern, Internet.

  1. Vor- und Nachname
  2. Postanschrift
  3. E-Mail-Adresse
  4. Telefonnummer
  5. Personalausweisdaten, sofern hierzu eine gesetzliche Pflicht besteht, etwa aus dem Geldwäschegesetz (Ausweisnummer, ausstellende Behörde, Gültigkeitsdatum)
  6. Bankdaten (BIC, IBAN, Name des Bankinstituts)
  7. Vermögensdaten
  8. Auftragsdaten
  9. Rechnungsdaten
  10. Zahlungsdaten
  11. Steuerdaten
  12. Lebenslauf (bei Bewerbern)
  13. Qualifikationsdaten
  14. Versicherungsdaten
  15. Familienstand und –situation
  16. Interessen/Präferenzen/besondere Lebensumstände
  17. Pläne und Ziele für die persönliche und berufliche Zukunft
  18. Unternehmens-Kontaktdaten

 2. Verarbeitungszwecke

Ihre personenbezogenen Daten verarbeiten wir zur Erfüllung der nachfolgenden Zwecke:

  1. Vertragsanbahnung und –abschluss
  2. Vertragserfüllung allgemein
  3. Stammdatenpflege
  4. Erstellung einer Anlagestrategie
  5. Erstellung eines Geeignetheitskonzepts
  6. Orderabwicklung
  7. Zahlungsverkehr im Kundenauftrag
  8. Auftragsbearbeitung
  9. Kontaktaufnahme mit Kunden und Durchführung elektronischer Kommunikation
  10. Stärkung der Kundenbindung
  11. Versenden eines Newsletters
  12. Buchhaltung/Inkasso
  13. Verhinderung von Straftaten
  14. Erfüllung übergeordneter Rechts­vorschriften, insbesondere die für Finanzdienstleistungsinstitute (z.B. KWG, WpHG, diverse EU-  Verordnungen und Richtlinien)
  15. Wahrung von Rechtsansprüchen

3. Rechtsgrundlage der Verarbeitung

Die Verarbeitung personenbezogener Daten durch die GLOBAL Vermögenspartner GmbH erfolgt je nach Verarbeitungszweck gemäß den nachfolgenden Rechtsgrundlagen:

  1. Einwilligung des Betroffenen gem. Art. 6 Abs. 1 lit. a DSGVO;
  2. Zur Erfüllung eines Vertrags, dessen Vertragspartei die betroffene Person ist, oder zur Durchführung vorvertraglicher Maßnahmen erforderlich, die auf Anfrage der betroffenen Person erfolgen, Art. 6 Abs. 1 lit. b DSGVO;
  3. Zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung, der die GLOBAL Vermögenspartner GmbH unterliegt, Art. 6 Abs. 1 lit. c DSGVO;
  4. Für die Wahrnehmung einer Aufgabe, die im öffentlichen Interesse liegt, Art. 6 Abs. 1 lit. e DSGVO;
  5. Zur Wahrung der berechtigten Interessen des Verantwortlichen oder eines Dritten, sofern nicht die Interessen oder Grundrechte und Grundfreiheiten der betroffenen Person, die den Schutz personenbezogener Daten erfordern, überwiegen, Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO.

Beruht die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten auf Ihrer Einwilligung, so können Sie diese jederzeit mit Wirkung für die Zukunft unter den in Ziffer 1 genannten Kontaktdaten des Verantwortlichen widerrufen. Der Widerruf entfaltet dabei keine Wirkung auf die Verarbeitung bis zum Zeitpunkt des Widerrufs.

Wir sind insbesondere nach den geldwäscherechtlichen Vorschriften verpflichtet, Sie vor der Begründung der Geschäftsbeziehung beispielsweise anhand Ihres Personalausweises zu identifizieren und dabei Ihren Namen, Geburtsort, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit sowie Ihre Wohnanschrift zu erheben und festzuhalten. Damit wir dieser gesetzlichen Verpflichtung nachkommen können, haben Sie uns nach dem Geldwäschegesetz die notwendigen Informationen und Unterlagen zur Verfügung zu stellen und sich im Laufe der Geschäftsbeziehung ergebende Änderungen unverzüglich anzuzeigen. Als der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht unterliegendes Finanzdienstleistungsinstitut sind wir bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen (z.B. Finanzportfolioverwaltung, Anlageberatung, Anlage- und Abschlussvermittlung) gesetzlich verpflichtet, bestimmte Daten zu verarbeiten.

Im Rahmen unserer Geschäftsbeziehung müssen Sie daher diejenigen personenbezogenen Daten bereitstellen, die für die Aufnahme und Durchführung einer Geschäftsbeziehung und die Erfüllung der damit verbundenen vertraglichen Pflichten erforderlich sind oder zu deren Erhebung wir gesetzlich verpflichtet sind. Ohne diese Daten werden wir in der Regel den Abschluss des Vertrages oder die Ausführung des Auftrags ablehnen müssen oder einen bestehenden Vertrag nicht mehr durchführen können und ggf. beenden müssen. Sollten Sie uns die notwendigen Informationen und Unterlagen nicht zur Verfügung stellen, dürfen wir die von Ihnen gewünschte Geschäftsbeziehung nicht aufnehmen oder fortsetzen.

4. Empfänger von Daten

Stellen außerhalb der GLOBAL Vermögenspartner GmbH (Dritte) erhalten personenbezogene Daten nur aufgrund einer definierten Rechtsgrund­lage. Diese Stellen erhalten nur diejenigen Daten, die sie für die Erfüllung der jeweiligen Aufgabe benötigen. Hierbei handelt es sich um die nachfolgenden Empfänger personenbezogener Daten:

  1. Öffentliche Stellen (BaFin, Bundesbank, Finanz­behörden, u.s.w.)
  2. Depotbank/kontoführendes Institut, Finanzdienstleistungsinstitut, vergleichbare Einrichtungen
  3. Auftragsverarbeiter der GLOBAL Vermögenspartner GmbH, mit denen ein entsprechender Auftragsverarbeitungsvertrag gemäß Art. 28 DSGVO abgeschlossen worden ist; hierzu gehören Hosting-Anbieter, externe Buchhaltung, Versanddienstleister sowie weitere, vertraglich gebundene Erfüllungsgehilfen
  4. weitere Stellen, für die Sie uns Ihre Einwilligung zur Datenübermittlung erteilt haben.

5. Übermittlung in Drittländer

Eine Datenübermittlung in Länder außerhalb der EU bzw. des EWR (sog. Drittstaaten) findet nur statt, soweit dies zur Ausführung Ihrer Aufträge (z.B. Zahlungs- oder Wertpapieraufträge) erforderlich, es gesetzlich vorgeschrieben ist (z.B. steuerliche Meldepflichten) oder Sie uns Ihre Einwilligung erteilt haben. Ein Einsatz von Dienstleistern in Drittstaaten erfolgt nicht. Werden Dienstleister im Drittstatt eingesetzt, sind diese zusätzlich zu schriftlichen Weisungen durch die Vereinbarung der EU-Standardvertragsklauseln zur Einhaltung des Datenschutzniveaus in Europa verpflichtet.

6. Löschfristen

Ihre personenbezogenen Daten verarbeiten (und speichern) wir zur Erfüllung unserer vertrag­lichen und gesetzlichen Pflichten bzw. zu dem Zweck, zu dem Sie uns die Daten übergeben. Sobald der Verarbei­tungszweck entfällt, werden diese Daten regelmäßig gelöscht  oder die Verarbeitung wird eingeschränkt, falls etwa gesetzliche Aufbewahrungspflichten (handels- und steuerrechtliche Aufbewahrungsfristen (zB HGB, AO, KWG, GwG und WpHG)) bestehen oder diese zur Erhaltung von Beweismitteln im Rahmen der Verjährungsvorschriften erforderlich sind. Bewerberdaten (Lebenslauf) werden nach Ablauf von 6 Monaten ab Mitteilung einer Absage gelöscht.

7. Betroffenenrechte

Sie haben gegenüber GLOBAL Vermögenspartner GmbH folgende Rechte hinsichtlich der Sie betreffenden personenbezogenen Daten:

  • Recht auf Auskunft gem. Art. 15 DSGVO,
  • Recht auf Berichtigung oder Löschung gem. Art. 16 und 17 DSGVO,
  • Recht auf Einschränkung der Verarbeitung gem. Art. 18 DSGVO,
  • Recht auf Datenübertragbarkeit gem. Art. 20 DSGVO,
  • Recht auf Widerspruch gegen die Verarbeitung gem. Art. 21 DSGVO.

Sie können Ihre Rechte jederzeit durch entsprechende Mitteilung an die in Ziffer 1 genannten Kontaktdaten des Verantwortlichen geltend machen.

Sie haben zudem das Recht, sich bei Ihrer oder der für die GLOBAL Vermögenspartner GmbH zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde über die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch die GLOBAL Vermögenspartner GmbH zu beschweren.

Eine automatisierte Entscheidung einschließlich Profiling gem. Art. 22 DSGVO findet nicht statt.

8. Elektronische Kommunikation

Schicken Sie uns per E-Mail eine Nachricht, ist die Verarbeitung in der Regel als vorvertragliche oder vertragliche Maßnahme erforderlich. Hierfür ist die Angabe einer gültigen E-Mail-Adresse erforderlich, die der Zuordnung Ihrer Anfrage und deren Beantwortung dient. Die von Ihnen gemachten Angaben werden zum Zwecke der Bearbeitung der Anfrage sowie für mögliche Anschlussfragen bis zur Erledigung Ihrer Kontaktaufnahme gespeichert.

 

Abschnitt B: Webseitenrelevante Informationen zu den Verarbeitungstätigkeiten

1. Erfassung allgemeiner Informationen beim Besuch unserer Website

Wenn Sie unsere Website besuchen, werden automatisch die nachfolgenden Protokolldaten automatisch von Ihrem Internet-Browser aus an unseren Webserver übermittelt. Diese Informationen werden in Protokolldateien oder Server-Logfiles gespeichert. Es handelt sich hierbei um:

  • Datum und Uhrzeit der Serveranfrage
  • Referrer URL
  • Abgerufene Datei
  • Übertragene Datenmenge
  • Meldung, ob der Abruf erfolgreich war
  • Browsertyp und Browserversion
  • Betriebssystem und -version
  • IP-Adresse des zugreifenden Endgeräts

Diese Daten werden von uns ausschließlich zur Sicherstellung der Funktionsfähigkeit unserer Webseite verwendet (Sicherstellung eines problemlosen Verbindungsaufbaus der Website, Sicherstellung einer reibungslosen Nutzung unserer Website, Gewährleistung der Systemsicherheit und –stabilität, Fehleranalyse und Schutz vor Missbrauch). Rechtsgrundlage für die Verarbeitung der Protokolldaten ist Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO. Die Daten der Log-Dateien nach 7 Tagen anonymisiert und maximal 8 Wochen gespeichert. Wir verknüpfen diese Daten nicht mit anderen Daten und verwenden Ihre Daten nicht, um Rückschlüsse auf Ihre Person zu ziehen.

2. Newsletter

Wir senden Ihnen regelmäßig unseren Newsletter bzw. vergleichbare Informationen über unsere Dienstleistungen an die E-Mail-Adresse, die Sie uns im Rahmen des Vertragsschlusses mit unserem Unternehmen genannt haben.

Für eine wirksame Registrierung benötigen wir eine gültige E-Mail-Adresse.

Sie können sich jederzeit vom Erhalt des Newsletters abmelden. In jedem Newsletter finden Sie dazu ein entsprechender Link. Außerdem können Sie uns Ihren Wunsch über die unter Ziffer 1 dieser Datenschutzerklärung angegebene Kontaktmöglichkeit mitteilen. Bitte beachten Sie, dass diese Abmeldung vom Erhalt des Newsletters nur für die Zukunft gilt.

Zur Versendung des Newsletters setzen wir den Dienstleister CleverReach GmbH & Co. KG, Schafjückenweg 2, 26180 Rastede ein. CleverReach wird als unser Auftragsverarbeiter tätig, ein entsprechender Auftragsverarbeitungsvertrag gem. Art. 28 DSGVO ist abgeschlossen worden. Eine Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten zu anderen als den genannten Zwecken, insbesondere zu eigenen Zwecken von CleverReach erfolgt dabei nicht.

3. Elektronische Kommunikation

Schicken Sie uns per Kontaktformular eine Nachricht, verarbeiten wir zum Zwecke der gewünschten Kontaktaufnahme Ihre hierfür erforderlichen personen­bezogenen Daten. Hierfür ist die Angabe einer gültigen E-Mail-Adresse erforderlich, die der Zuordnung Ihrer Anfrage und deren Beantwortung dient. Darüber hinausgehende Angaben personenbezogener Daten sind optional. Die von Ihnen gemachten Angaben werden zum Zwecke der Bearbeitung der Anfrage sowie für mögliche Anschlussfragen bis zur Zweckerreichung (Abschluss der Kontaktaufnahme) gespei­chert. Rechtsgrundlage für die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten ist Art. 6 Abs. 1 lit. b DSGVO.

4. Videos auf der Website

Auf unserer Website stellen wir von Zeit zu Zeit Videos zur Verfügung. Diese werden von demselben Dienstleister gehostet, der auch unsere Website hostet. Eine Verbindung zu Servern außerhalb der EU wird nicht hergestellt. Zu Einzelheiten zu unserem Hosting-Dienstleister siehe nachfolgende Ziffer 5.

5. Eingesetzte Dienstleister

Unsere Webseite wird von 1&1 IONOS SE, Elgendorfer Str. 57, 56410 Montabaur, Deutschland, gehostet. Wir haben mit dem Unternehmen einen Auftragsverarbeitungsvertrag abgeschlossen. Danach ist der Provider verpflichtet, Ihre Daten nur in unserem Auftrag und nach unserer Weisung zu verarbeiten. Weitergehende Informationen zu der Datenverarbeitung bei unserem Provider finden Sie in dessen Datenschutzerklärung unter https://www.ionos.de/terms-gtc/terms-privacy. Rechtsgrundlage für diese Datenverarbeitung sind zum einen unsere berechtigten Interessen gem. Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO an der Bereitstellung und Nutzung unserer Webseite.

Dabei werden die unter Ziffer B. 1. aufgeführten Daten verarbeitet. Zu Einzelheiten verweisen wir auf die dortigen Ausführungen.